《關於對申請上市的企業（yè）和申請再融資（zī）的上市（shì）企業進（jìn）行環境保護核查（chá）的通知》（環發（fā）[2003]101號）

（一）重汙染行業申請上市的企業；

（二）申（shēn）請再融資的上市企業，再融資募集資金投資於重汙染行業。

重汙染（rǎn）行業暫定為（wéi）：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造（zào）紙、釀造、製藥、發酵、紡織、製革和采礦業。

二、核查內容和要求

（一）申請上市的企業

1、排放的主（zhǔ）要汙染物達到國家或地方規定的排放標準；

2、依法領（lǐng）取排汙許可證，並達到排汙（wū）許可（kě）證的要求；

3、企業（yè）單位主要產品主要汙（wū）染物排放量達到國內同行業先進水平；

4、工業固（gù）體廢物和危險廢物安全處置率均達到（dào）100％；

5、新、改、擴建項目“環境影響評價”和“三同時”製度執行率達到100%，並經環保部門驗收合格；

6、環保設施穩（wěn）定運（yùn）轉率達（dá）到95%以上（shàng）；

7、按規定繳納排汙費；

8、產品及（jí）其生（shēng）產過程（chéng）中不含有或使用國家法律、法規、標準（zhǔn）中禁用的物質以及我國簽署的國際公約中禁用的物（wù）質（zhì）。

（二（èr））申請再融資的上市企業

除（chú）符合上述對（duì）申請上市企業（yè）的要求外，還應核（hé）查以下內容：

1、募集資金投向不造成現（xiàn）實的和潛在的環境影響；

2、募集資金投向有（yǒu）利於改善環境質量；

3、募集資金投向（xiàng）不屬於國家明令淘汰落後生產能力、工藝和產品，有利於促進產業結（jié）構調整。

三、核查程序

申請上市的（de）企業和申請再融資的上市企業應向登記所在地省級環保行政主管部門提（tí）出核查申請，並申（shēn）報以下基本材料：（一）企業（含本企（qǐ）業緊（jǐn）密型成員單位）基本情況；（二（èr））報中國證券監督管理委員會待批準的上市方案或再融資方案；（三）證明符合本規定第三條的相關文件；（四）企業登記所在地省級環保行政主管部門要求的其他有關材料。

省級環境保護行政主管部門自受理企業核查申請之日起，於30個（gè）工作日內組織有關專家或委托（tuō）有關機構對申請上市的企業和申（shēn）請再融資的（de）上市企業所（suǒ）提供的材料進行審查和現場核查，將核查結果在有關新聞媒體（tǐ）上公示10天，結合公示情（qíng）況（kuàng）提出核查（chá）意見及建議，以局函的形式報送中國證（zhèng）券監督管理委員會，並抄報國家環保總局。

火力發電企業申請上市和（hé）申請再融資應由省級環保部門提出初步核查意見上報國家環保總局。國家環保（bǎo）總局組織核定後，將核定結果在總局（jú）政府網站上公示10天，結合（hé）公示情況（kuàng）提出核查意見及建議，以局（jú）函的形式報送中國證券監督管理委員會。

對於跨省從事重（chóng）汙染行業生產經營（yíng）活動的申請上市企業和申請再融資的上市企業，其登記所在地省級環境保護行政主管部（bù）門應與有（yǒu）關省級環（huán）境保護行政主管部門進（jìn）行協調，將核查意見及建議報國家（jiā）環保總局（jú），由國（guó）家環保總（zǒng）局報送中國證券監督管理委員會。

二、《關於進一步規範重（chóng）汙染行業生（shēng）產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工（gōng）作的通知》（環辦[2007]105號）

一、按照環（huán）發〔2003〕101號文件和2004年印發的《關於貫徹（chè）執行國務院辦公廳轉發發（fā）展改革委等部門關於製止鋼鐵電解鋁水泥行業盲目投資若幹意見的緊急通知》（環發〔2004〕12號）的規定（dìng），從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業的公司和跨省從事環發〔2003〕101號文件所列其他重汙染行業生產經營公司的（de）環（huán）保核查工作，由我局統一組織開（kāi）展，並向中國證券監督管理委（wěi）員會出具核查意（yì）見。

上述公司申請環保核查的，應向我局提出核查申請，提交環發（fā）〔2003〕101號文件規定的有關資料及我局認為必要（yào）的其他（tā）材料（liào），核查申請應同時（shí）抄報核（hé）查（chá）企業所在地省級環保局（廳）。我局按規定程序組織開（kāi）展核查工作，相關省級環保局（廳（tīng））應向我局出具審核意見。

二、需核查企（qǐ）業（yè）的範圍暫定為：申請環保核（hé）查公司的分公司、全資子公司和控股子公司下轄的從（cóng）事（shì）環發〔2003〕101號文件所列（liè）重汙染行業生產（chǎn）經（jīng）營的企業和利用募集資金從事重汙染行業的生產經營企業。

三、核查工作完成後，由我局統（tǒng）一進行公示，在我局網站和中國環境（jìng）報上公示10天，同（tóng）時在（zài）相關省級（jí）環保局（廳）、企業所（suǒ）在地（dì）地級及以上市級環保（bǎo）局的政府網站和地方主要媒體上公示10天。

三、《關（guān）於重汙染行業生產經營公司IPO申（shēn）請申報文件的通知》（發行監管函[2008]6號）

從事火力發電、鋼鐵、水泥（ní）、電解鋁行業和跨省從事環發[2003]101號文件所列其他重汙染行（háng）業生產經營活動的企業（yè）申請（qǐng）首次公開發行股（gǔ）票的，申請文件中應當（dāng）提供國家環保總局的核查（chá）意見，未（wèi）取得相關意見的，不受理申請。

四、《關於印發上市公司環保核查行業分類管理名錄的通知》（環辦函〔2008〕373號）

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五、《關於進一步規範監督管（guǎn）理嚴格開展上市公司環保核查工作的通知》（環辦〔2011〕14號）

一、規範（fàn）上市環保核查工作程（chéng）序

由環境保（bǎo）護部負責主核查的公司，應先取得相關省（shěng）級環保部門的核查初審意見（jiàn）。省（shěng）級環保部門出具的核查初審意見應主送環境保護部辦公廳，同時抄送申請（qǐng）公司；在所有相關省級環保部（bù）門出（chū）具同意通過核查初審的意見（jiàn）後，環境保護部（bù）才受（shòu）理公司的上市環保核查申請。

省級環保（bǎo）部門負責主核查的公司跨省生產的，主核查的（de）省級環保部門（mén）應請相關省級環保部門協助核查，相關省（shěng）級環保部門應向主核查的省級環保部門出具核查初審意見。

二、嚴格（gé）上市環保核查工作時限

各級環（huán）保部門要進一步增（zēng）強服務意識，努（nǔ）力提高上市環保核查工（gōng）作效率（lǜ），在規定時限內完成核查工作（zuò）。

在收（shōu）到公司提交（jiāo）的申請材料之日起（qǐ）10個工作日內，負責主核查的環（huán）保部門（mén）應作（zuò）出是（shì）否受理的決定並（bìng）及時告知申請公（gōng）司（sī）。在受（shòu）理之日起30個工作日內，負（fù）責核查（chá）初審的省級環保部門應向環境保護部或主核查省級環保部門出具核查初（chū）審意見。在受理之日起50個工作日內，負責主核查的環保部門應組（zǔ）織完成（chéng）核查並出具核查意（yì）見。

三、加強對企（qǐ）業環保違法行為的監督管理

一是對申請核查前（qián）一年內（nèi）發生（shēng）過嚴重環境違（wéi）法行為的（de）企業，各級環保部門應不予受理其核查申請，包括（kuò）：發生過重大或特大突發環境事件，未完成主要汙染（rǎn）物總量減排任務，被（bèi）責令限（xiàn）期治理、限產限排或停（tíng）產整（zhěng）治，受（shòu）到環境保護部或省級環保部門處罰，受到環保部門10萬元以上罰款等。本條規定自（zì）本通知發布之（zhī）日起（qǐ）6個月後開始實施。

二是（shì）在核查過程中，公司仍存在以（yǐ）下違法情形尚（shàng）未得（dé）到改正的，環保部門應退回其核查申請材料，並在6個（gè）月內不（bú）再（zài）受理其（qí）上市環保核查申請：違反環境（jìng）影響評價（jià）審批和"三同時"驗收製度，違反飲用水水源保護區（qū）製度有關規定，存在（zài）重大環境安（ān）全（quán）隱患，未完成因重金（jīn）屬、危險化學品、危險廢物汙染或因（yīn）引發群體（tǐ）性環境事件而（ér）必須實施的搬遷任務。

三是嚴厲處罰弄虛作假行為。核查過程中，如發現公司（sī）存有弄虛作假、故意隱瞞（mán）重大違法事實的行為，各級（jí）環保部（bù）門應及時終止核查，且在1年內不再受理其上市環保核查申請。對於存有（yǒu）弄虛作假、故意隱瞞企業重大違法事實行為的上市環保核查技術谘詢（xún）單（dān）位，省級（jí）及（jí）以上環保部門應予通報批評，並在2年內不再受理其編製的技術報告；環境保護部將撤銷相關責任（rèn）人員（yuán）證（zhèng）書。

四、加大對企業環境安全隱患的排（pái）查和整治力度

省級環保部門在核（hé）查過程中，要加大對企（qǐ）業環境安全隱患的現（xiàn）場排查（chá）和督促整改力度（dù）。尤其是對（duì）於涉重金屬、危險化學品和（hé）尾礦庫的企業，要安排經（jīng）驗豐富的人員加強現場檢查（chá），發現問題及時要求企業整改。對於存在重大環境問題的（de）企業，須（xū）待其全部（bù）完成整改且經現場核實（shí）後（hòu），才可出具同意（yì）的核查（chá）初審意見或核查（chá）意見。

                                ---轉自： 計（jì）兮